新疆水利救灾资金中央专项转移支付绩效自评报告

（2020年度）

项目名称：中央农业生产和水利救灾

实施单位（公章）：各（地州市）水利局、水利厅直属单位

主管部门（公章）：自治区水利厅

项目负责人（签章）：张旭明

填报时间：2021年3月15日

附件3：

水利救灾资金中央专项转移支付

2020年度绩效自评报告

贯彻落实党中央全面实施预算绩效管理决策部署，根据《财政部关于开展2020年度中央对地方转移支付预算执行情况绩效自评工作的通知》（财监〔2021〕2号）要求，自治区水利厅高度重视，严格按规范要求组织开展了2020年度中央水利救灾资金绩效自评工作，现将自评情况报告如下：

一、绩效目标分解下达情况

（一）中央下达水利救灾资金预算和绩效目标情况

1.下达预算情况

    2020年度，财政部分批下达我区水利救灾资金共计3366万元，用于水利救灾。

2020年5月，《财政部关于下达2020年农业生产和水利救灾资金预算（第二批）的通知》（财农〔2020〕18号），下达新疆2020年中央水利救灾资金项目，资金366万元，用于水利设施水毁修复等相关工作。

2020年12月，《财政部关于下达2020年农业生产和水利救灾资金预算（第八批）的通知》下达新疆2020年中央水利救灾资金项目，资金3000万元。

2.下达绩效目标情况

财政部随文下达新疆中央农业生产和水利救灾资金（第一批、第八批）区域绩效目标申报表，情况详见如下：

    （1）中央农业生产和水利救灾资金（第一批）区域绩效目标表申报表

（2）中央农业生产和水利救灾资金（第八批）区域绩效目标表申报表

根据财政部文件要求自治区分别于2020年5月31日、2021年1月30日前将中央农业生产和水利救灾资金（第一批、第八批）新疆区域绩效目标表，报送财政部备案，具体备案目标表为：

自治区2020年度水利救灾资金区域绩效目标表（一）

自治区2020年度水利救灾资金区域绩效目标表（二）

（二）自治区资金安排、分解下达预算和绩效目标情况

1.自治区分解下达预算情况

     2020年度，自治区财政厅分批下达水利救灾资金共计3366万元，用于水利救灾。资金分解如下：

（1）2020年6月，自治区财政厅通过《关于下达2020年中央农业生产和水利救灾资金预算（第二批）的通知》（新财农〔2020〕32号）下达资金，共计资金366万元。

                                          单位：万元

（2）2020年12月，自治区财政厅通过《关于下达2020年中央农业生产和水利救灾资金预算（第八批）的通知》（新财农〔2020〕137号）下达资金，共计资金3000万元。

                                          单位：万元

2.自治区分解下达绩效目标情况

自治区下达3366万元资金绩效目标如下：

（1）366万元自治区分解下达绩效目标，共2个地州及1个水利厅直属单位，分别为和田地区、昌吉州、白杨河流域管理局水利管理中心。

（2）3000万元自治区分解下达绩效目标，共12个地州及9个水利厅直属单位。

                                               2020年水利救灾资金区域绩效目标表（第八批）

二、绩效目标完成情况分析

（一）资金投入情况分析

1.项目资金到位情况分析

2020年度中央下达新疆农业生产救灾资金3366万元，资金到位3366万元，资金到位率100%，具体如下：

2020年5月中央下达新疆水利救灾资金项目总预算资金为366万元，资金到位366万元，到位率100%。

2020年12月中央下达新疆水利救灾资金项目总预算资金为3000万元，资金到位3000万元，到位率100%。

2.项目资金执行情况分析

2020年度中央水利救灾项目资金总计3366万元，项目资金执行情况如下：

（1）2020年度用于中央水利救灾资金（第二批）总计366万元，共计执行366万元，执行率100%，其中：和田地区260万、昌吉州60万、白杨河流域管理局水利管理中心46万，以上资金全部执行，执行率100%。

（2）2020年度用于中央水利救灾资金（第八批）总计3000万元，由于3000万元是财政部于2020年12月底下达，项目实施期为2021年，因此该项资金暂未支出，资金执行率为0。其中：喀什地区150万，执行率为0；和田地区300万元，执行率为0；阿克苏地区300万元，执行率为0；伊犁州200万元，执行率为0；塔城地区200万元，执行率为0；哈密市100万元，执行率为0；巴州300万元，执行率为0；博州100万元，执行率为0；吐鲁番市150万元，执行率为0；阿勒泰地区200万元，执行率为0；昌吉州150万元，执行率为0；乌鲁木齐市50万元，执行率为0；喀什噶尔河流域管理局水利管理中心100万元，执行率为0；白杨河流域管理局水利管理中心70万元，执行率为0；金沟河流域管理局水利管理中心200万元，执行率为0；乌鲁瓦提水利枢纽建管局70万元，执行率为0；卡拉贝利水利枢纽建管局70万元，执行率为0；自治区水文局阿勒泰水文勘测局160万元，执行率为0；自治区水文局昌吉水文勘测局20万元，执行率为0；自治区水文局克孜勒苏水文勘测局40万元，执行率为0；水利厅水土改良试验场50万元，执行率为0。

3.项目资金管理情况分析

水利救灾资金下达后，我区按照《中华人民共和国预算法》、《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《中央对地方专项转移支付绩效目标管理暂行办法》（财预〔2015〕163号）和《中央对地方专项转移支付管理办法》（财预〔2015〕230号）等有关要求，建立了资金使用台账制度，定期进行监督检查和调度。一是加强水毁修复的督查检查。采取线上线下不定期抽查等方式，对项目资金到位、项目法人、实施方案编制、招标投标、合同管理等方面进行监督检查，指导各地州市加快项目执行进度。二是严格要求专款专用，采取专人管理的方式对各项目进行监控，做到一月一调度，确保项目在管理可控范围内顺利实施。总体来看，本项目资金的整体管理水平高效可行，做到了专款专用、及时拨付、规范支付，保障水利设施水毁修复资金支付需求，确保中央水利救灾项目顺利实施。

（二）总体绩效目标完成情况

按照2020年汛期水毁水利工程情况，我区合理分配中央水利救灾资金，充分发挥资金效用。各地、各部门认真排查消除防洪安全，修复水毁堤防（护岸）、涵闸泵站，保障了防洪工程安全度汛及居民社会生活平稳，促进了当地生态和谐发展，为国民经济持续健康发展和社会稳定提供了安全保障。

（三）绩效指标完成情况分析

1.产出指标完成情况分析

    366万元产出指标完成情况分析如下：

（1）数量指标

a.财政部随文下达设定排查消除安全隐患目标，指标值计划为1处，我区实际完成1处，完成率100%，偏差率0%。

b.财政部随文下达堤防护岸水毁修复数量目标，指标值计划3处，我区实际修复3处，完成率100%，偏差率0%。

c.财政部随文下达涵闸泵站水毁修复数量目标，指标值计划2处，我区实际完成2处，完成率100%，偏差率0%。

（2）质量指标

a.财政部随文下达设定工程施工设计标准，指标值为符合规范，我区实际完成符合规范，完成率100%，偏差率0%。

b.财政部随文下达工程施工监理，指标值符合规范，我区实际完成值较为符合规范，完成率85%，偏差率15%。未完成的原因：部分项目在施工过程中现场监理人员管理不规范。

c.财政部随文下达设定工程施工验收，指标值为通过验收，我区实际完成部分项目完工较晚未全部完成验收，完成率85%，偏差率15%。未完成原因：资金下达时间为6月，7-8月正值新疆汛期，河道无法施工，导致工程开工较晚，部分工程未完成验收。

（3）时效指标

财政部随文下达设定项目资金下达到省级6个月内预算执行率，指标值为100%，实际完成值100%，完成率100%，偏差率0%。

3000万元产出指标完成情况如下：

（1）数量指标

a.财政部随文下达“水利设施水毁修复数量目标，指标值计划140处”，我区实际修复0处，完成率0%，偏差率100%，偏差原因：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

b.财政部随文下达“抗旱设施运行维护及配套补助数量目标，指标值计划机电井20眼、抗旱设施平台1处”，我区实际完成“机电井20眼、抗旱设施平台1处”，完成率100%，偏差率0%。

c.财政部随文下达“主要防汛物资采购数量目标，指标值计划编织袋55.85万条，麻袋0.62万条，铁丝229.9吨，铅丝笼169161平方米，钢筋笼1100平方米，机械租赁80台班，油料4167升，潜水泵11台，卫星电话2部，配电柜4台，电缆600米，镀锌钢管1200米，软管1000米，备用电源1台，测流装置1套，救生衣10件”，我区实际完成0，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

（2）质量指标

a.财政部随文下达工程施工设计标准，指标值为符合规范，我区实际完成尚未开工，完成率0%，偏差率100%。偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

b.财政部随文下达工程施工监理，指标值符合规范，我区实际尚未开工，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

c.财政部随文下达设定工程施工验收，指标值为通过验收，新疆实际完成尚未验收，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

（3）时效指标

财政部随文下达设定项目资金下达到省级6个月内预算执行率，指标值为80%，新疆项目按时完成率目标实际完成值0%，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

2.效益指标完成情况分析

   366万元效益指标完成情况分析如下：

（1）经济效益

财政部随文下达设定目标保障防洪工程安全度汛，指标值发生工程设计标准内洪水不受严重影响，我区实际完成值工程设计标准内洪水不受严重影响，完成率100%，偏差率0%。

（2）社会效益

财政部随文下达设定目标保障居民社会生活平稳，指标值发生工程设计标准内洪水不受严重影响，新疆实际完成值工程设计标准内洪水不受严重影响,完成率为100%，偏差率0%。

（3）生态效益

财政部随文下达设定目标保障地区生态和谐发展，指标值为发生工程设计标准内洪水不受严重影响，新疆实际完成值工程设计标准内洪水不受严重影响,完成率100%，偏差率0%。

（4）可持续影响

财政部随文下达设定目标为国民经济持续健康发展和社会稳定提供安全保障，指标值为发生工程设计标准内洪水不受严重影响，新疆实际完成值100%,完成率为100%，偏差率0%。

3000万元效益指标完成情况分析如下：

（1）经济效益

a.财政部随文下达设定目标保障防洪工程安全度汛，指标值安全度汛，我区实际完成0，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

b.财政部随文下达设定目标保障防旱供水安全，指标值“发生中等干旱不受严重影响”，我区实际完成0，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

（2）社会效益

a.财政部随文下达设定目标保障居民安全稳定，指标值“发生中等干旱不受严重影响”，我区实际完成值0,完成率为0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

b.财政部随文下达设定目标保障旱区城乡群众基本生活用水，指标值“发生中等干旱不受严重影响”，我区实际完成值0%,完成率为0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

（3）生态效益

财政部随文下达设定目标促进地区生态和谐发展，指标值为“发生中等干旱不受严重影响”，我区实际完成值0,完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为12月，正值新疆冬季无法施工，水利项目无法开工。

（4）可持续影响

财政部随文下达设定目标“为国民经济持续健康发展和社会稳定提供安全保障”，指标值为“发生中等干旱不受严重影响”，我区实际完成值0%,完成率为0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为2020年12月，项目冬季无法开工，且尚未经历灌溉期和汛期（每年6月至9月），尚未发挥抗旱防洪效益，无法评定效益指标。

3.满意度指标完成情况分析

366万元满意度指标完成情况分析如下：

a.财政部随文下达设定上级主管部门满意度目标，指标值为大于等于90%，新疆实际完成85%，完成率94.4%，偏差率5.6%。未完成原因：部分项目在施工过程中上报项目实施进度不及时，导致上级主管部门满意度降低。

b. 财政部随文下达设定运行管理单位满意度，指标值为大于等于90%，我区实际完成90%，完成率100%。

3000万元满意度指标完成情况分析如下：

a.财政部随文下达设定上级主管部门满意度，指标值为大于等于95%，我区实际完成0，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为2020年12月，项目冬季无法开工，且尚未经历灌溉期和汛期（每年6月至9月），尚未发挥抗旱防洪效益，无法评定满意度指标。

b.财政部随文下达设定服务群众满意度目标，指标值为大于等于95%，我区实际完成0，完成率0%，偏差率100%，偏差原因为：资金下达时间为2020年12月，项目冬季无法开工，且尚未经历灌溉期和汛期（每年6月至9月），尚未发挥抗旱防洪效益，无法评定效益指标。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

1.偏离的绩效目标

366万元偏离绩效目标分析

（1）未完成的质量指标

a.工程施工监理指标符合规范，我区实际完成值较为符合规范，未完成的原因：部分项目在施工过程中现场监理人员管理不规范。

b.设定工程施工验收指标通过验收，我区实际完成部分项目完工较晚未全部完成验收，未完成原因：资金下达时间为6月，7-8月正值新疆汛期，河道无法施工，导致工程开工较晚，部分工程未完成验收。

（2）未完成的满意度指标

设定上级主管部门满意度指标，大于等于90%，新疆实际完成85%。未完成原因：部分项目在施工过程中上报项目实施进度不及时，导致上级主管部门满意度降低。

3000万元偏离绩效目标分析

经过自评，中央水利救灾资金（第八批）3000万元未完成产出指标、效益指标和满意度指标。偏离绩效目标的主要原因为：中央水利救灾资金（第八批）3000万元于2020年12月下达资金，主要用于水利工程水毁修复和物资储备，每年12月至3月为新疆冬季停工期，无法进行水利工程施工，因此资金尚未完成支付。《水利部办公厅关于进一步做好防洪工程设施水毁修复工作的通知》（办防函〔2021〕155号）文件要求：新疆及新疆生产建设兵团等地区于6月底前，完成水毁修复工作。

    2.项目实施过程中存在的不足

一是项目资金拨付到位较晚。项目实施单位资金到位时间为12月底，无法进行冬季水利工程施工，影响了资金的拨付进度。

二是水利工程的水毁修复需要严格按照水利工程基本建设程序，前期编制实施方案、审批备案、招标、建设、实施，前期工作所需时间较长，一定程度上影响了资金的拨付进度。

3.下一步改进措施

下一步我们将继续加强督导，通过线上线下等方式督促相关地州按照要求更好地完成中央水利救灾资金的使用。

一是水利厅将督促项目单位及时开工建设，加快施工进度，汛前完成全部建设任务。

二是水利厅督促各项目单位在“国家防汛抗旱二期指挥系统”中每月填报项目进度，尽快完工并达到预期绩效目标。

四、绩效自评结果拟应用和公开情况

1.按照财政部《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）规定，单位自评标准是：预算执行10分，产出指标50分，效益指标30分，服务对象满意度指标10分。经自评，2020年中央水利救灾资金（第二批）366万元综合评价自评得分为97.6分,其中：预算执行10分、产出指标47.9分、效益指标30分、服务对象满意度指标9.7分，自评结果为“优”。

2. 2020年中央水利救灾资金（第八批）3000万元，于2020年12月31日下达资金，新疆冬季停工期，无法进行水利工程施工，因此此项目未开工，《水利部办公厅关于进一步做好防洪工程设施水毁修复工作的通知》（办防函〔2021〕155号）文件要求：新疆及新疆生产建设兵团等地区于6月底前，完成水毁修复工作。根据中央要求提出以下改进措施：一是在项目管理方面，水利厅将督促项目单位及时开工建设，加快施工进度，汛前保质保量完成全部建设任务。二是在预算执行方面。水利厅将督促各项目单位在“国家防汛抗旱二期指挥系统”中，每月填报项目进度和预算执行进度，督促尽快完工，达到预期绩效目标。三是体制机制方面。水利厅将加强学习，科学合理设定绩效目标，充分发挥预算绩效管理工作作用，加强与财政部门的紧密配合，开展好项目资金绩效管理工作，运用好绩效评价结果，不断提升预算管理水平。

3.评价结果将在自治区水利厅、自治区财政厅门户网站进行公示公开,广泛接受社会监督。

五、其他需要说明的问题

中央巡视、各级审计和财政监督中未发现问题。

附：水利救灾资金区域绩效目标完成情况自评表（第二批、第八批）